【真題2012-判斷】期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規(guī)定。

　　【真題2012-多選】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括(　)。

　　A.維護(hù)客戶(hù)的合法利益

　　B.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　C.維護(hù)公司的合法利益

　　D.誠(chéng)信原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

　　【真題2012-判斷】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十二條規(guī)定。

　　【真題2010-判斷】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條第一款規(guī)定。

　　【真題2010-多選】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列取得(　)任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.副總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　【真題2010-多選】期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有(　)。

　　A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)

　　B.總經(jīng)理被撤銷(xiāo)任職資格

　　C.總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

　　D.總經(jīng)理辭職

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公間應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　【例題-多選】下列(　)行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

　　A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　【真題2013-單選】下列機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　)。

　　A.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　【真題2012-單選】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是(　)。

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。