【真題2012-多選】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)包括(　)。

　　A.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

　　B.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定。

　　【真題2012-多選】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對(　)的期貨業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　A.交割倉庫

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結(jié)算會員

　　D.期貨交易所

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定。

　　【真題2012、2013-單選】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是(　)。

　　A.限制違法行為人的人身自由

　　B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

　　C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定。

　　【真題2013-單選】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由(　)制定。

　　A.國務(wù)院財政部門

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

　　D.國務(wù)院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定。

　　【真題2010-判斷】期貨交易所根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。(　)

　　【答案】×

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定。

　　【真題2010-判斷】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。(　)

　　【答案】×

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定。

　　例題：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行(　)稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.每周　　 B.每月

　　C.每日　　 D.每季

　　【答案】C

　　【解析】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。

　　【真題2012-單選】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨保證金存管銀行

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十三條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的(　)實行資格管理。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.其他期貨從業(yè)人員

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定。

　　【真題2012、2013-單選】對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3　　 B.10

　　C.5　　 D.13

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(　)等監(jiān)管措施。

　　A.撤銷任職資格 　　B.記入信用記錄

　　C.提示　　　　　　 D.談話

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括(　)。

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。

　　例題：期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令(　)、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.立即破產(chǎn)　　 B.停業(yè)整頓

　　C.就地解散　　 D.限期清算

　　【答案】B

　　【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　【真題2010-判斷】期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，在改正前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。(　)

　　【答案】√

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定。

　　【真題2010-單選】下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是(　)。

　　A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

　　B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓

　　C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定。

　　例題：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　A.3 　　B.4

　　C.5　　 D.6

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　例題：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的(　)和協(xié)調(diào)配合機制。

　　A.信息共享　　 B.定期互訪

　　C.聯(lián)席會議 　　D.溝通交流

　　【答案】A

　　【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。

　　【真題2010-判斷】從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務(wù)。(　)

　　【答案】×

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】對期貨交易所的下列(　)行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可依法給予行政處罰。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　C.違反規(guī)定接納會員的

　　D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。

　　【真題2010-多選】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得(　)。

　　A.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的

　　C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

　　【答案】CD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。