(單選題)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當( )。

　　A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。

　　(多選題)期貨從業(yè)人員的下述做法中，符合金融期貨投資者適當性制度要求的是( )。

　　A.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　B.不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求

　　C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　D.向投資者充分揭示金融期貨風險

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第四條規(guī)定，會員單位在開戶時，應(yīng)當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

　　(判斷題)總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。 ( )

　　參考答案：×

　　參考解析：總經(jīng)理不能履行職責時，應(yīng)當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　【單選題】國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

　　A.保障基金

　　B.風險基金

　　C.儲備基金

　　D.準備基金

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

　　【多選題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的會員由()組成。

　　A.自營會員

　　B.結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員

　　D.經(jīng)紀會員

　　參考答案：BC

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第65條的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

　　【判斷題】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)期貨交易所主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最長不得超過15個交易日。 ( )

　　A.錯

　　B.對

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條第7項的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責.可以采取下列措施：在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

　　(單選題)期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過( )的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國登記結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

　　(多選題)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括( )。

　　A.期貨、期權(quán)

　　B.股票、債券、證券投資基金

　　C.集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.央行票據(jù)、短期融資券

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：①期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品;②股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;③中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　　(判斷題)期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應(yīng)當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。 ( )

　　參考答案：√

　　參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，題干表述正確。

　　(單選題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請材料。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請材料。

　　(多選題)期貨交易所工作工員不得( )。

　　A.從事期貨交易

　　B.泄露內(nèi)幕消息

　　C.從期貨交易所會員處謀取利益

　　D.購買上市公司股票

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。

　　(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。