11.持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合個人金融資產不低于人民幣()萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.3000

　　答案.D

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條。持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

　　12.下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是()

　　A.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查

　　D.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

　　答案.C

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

　　13.依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的機構是()

　　A.國務院

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　答案.D

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條第一款，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

　　14.實行會員分級結算制度的期貨交易所向()收取保證金。

　　A.結算會員

　　B.客戶

　　C.結算會員和非結算會員

　　D.結算會員和客戶

　　答案.A

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條第三款，實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

　　15.會員制期貨交易所章程無須載明的事項是()

　　A.會員資格及其管理辦法

　　B.會員的權利和義務

　　C.對會員的紀律處分

　　D.會員的交割和結算制度

　　答案.D

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權利和義務;(三)對會員的紀律處分。

　　16、[單選題]()依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　17、[單選題]期貨公司客戶資料的保存期限不得少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查期貨公司業(yè)務規(guī)則——一般規(guī)定。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密�？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

　　18、[多選題]某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，該證券公司可以提供的服務是()。

　　A.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息

　　C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

　　D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

　　參考答案：BCD

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定。

　　針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。

　　19、[多選題]全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向()報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管機構

　　參考答案：AD

　　參考解析：全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。