題干.期貨投資者保障基金是在()嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司

　　D.基金管理公司

　　答案.C

　　解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　題干.期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.銀監(jiān)會(huì)

　　D.所在地法院

　　答案.A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　題干.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案.C

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條。有《人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　題干.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，依法設(shè)立的()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所是進(jìn)行期貨交易的法定場所。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　答案.A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行，禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。

　　題干.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()

　　A.國務(wù)院財(cái)務(wù)部門

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　答案.B

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　題干.持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.3000

　　答案.D

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條。持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　題干.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是()

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

　　D.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　答案.C

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　題干.依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　答案.D

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條第一款，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　題干.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所向()收取保證金。

　　A.結(jié)算會(huì)員

　　B.客戶

　　C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

　　D.結(jié)算會(huì)員和客戶

　　答案.A

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條第三款，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　題干.會(huì)員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是()

　　A.會(huì)員資格及其管理辦法

　　B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

　　C.對會(huì)員的紀(jì)律處分

　　D.會(huì)員的交割和結(jié)算制度

　　答案.D

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)會(huì)員資格及其管理辦法;(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);(三)對會(huì)員的紀(jì)律處分。

　　題干.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。

　　A.一萬元以上十萬元以下

　　B.二萬元以上二十萬元以下

　　C.三萬元以上三十萬元以下

　　D.五萬元以上五十萬元以下

　　答案.A

　　解析：《人民共和國刑法修正案》五、刑法第一百八十一條規(guī)定，修改為：“編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　題干.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案.B

　　解析：《人民共和國刑法修正案》三、刑法第一百七十四條規(guī)定，修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、贈(zèng)券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰�！�

　　題干.經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“()” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

　　A.盈利性

　　B.適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

　　C.安全性

　　D.客觀性

　　答案.B

　　解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo);(二)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級;(三)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

　　題干.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級分別為()

　　A.R1、R5

　　B.R5、R1

　　C.C1、C5

　　D.C5、C1

　　答案.B

　　解析：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)第十九條 期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主確定，但應(yīng)當(dāng)至少包含本指引規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。