1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是(  )。

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　2.下列關于非結算會員提出交易結算異議的表述，錯誤的是(  )。

　　A.應當以書面方式提出

　　B.應當在結算協(xié)議約定的時間內提出

　　C.可以向期貨交易所提出

　　D.在約定的時間內不提出異議視為確認

　　【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議;非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協(xié)議約定的時間內予以核實。

　　3.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(  )。

　　A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

　　B.審議期貨公司的對外投資計劃

　　C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

　　D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

　　【答案】C

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條第一款規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　4.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后(  )個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

　　A.7

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

　　5.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(  )的罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　6.中國證監(jiān)會(  )中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.指導和審查

　　B.審查和監(jiān)督

　　C.管理和監(jiān)督

　　D.指導和監(jiān)督

　　【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　7.下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是(  )。

　　A.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

　　B.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

　　C.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

　　D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

　　8.下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是(  )。

　　A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

　　B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

　　C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

　　D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

　　【答案】A

　　【解析】AB兩項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

　　9、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)在不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。

　　A.接管該期貨公司

　　B.申請期貨公司破產(chǎn)

　　C.注銷其期貨業(yè)務許可證

　　D.延長停業(yè)期間

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

　　10、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有()。

　　A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

　　B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

　　C.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

　　D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度;(五)近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形;(六)近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。