1、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,()應(yīng)當給予紀律處分。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.公安機關(guān)

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當遵循()的原則予以處理。

　　A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　B.自身利益優(yōu)先:先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　C.客戶利益優(yōu)先:公平對待

　　D.自身利益優(yōu)先:公平對待

　　參考答案：C

　　3、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每()開展一次適當性自查,形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題,應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　參考答案：C

　　4、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中,正確的是()。

　　A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

　　B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

　　C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派

　　D.會員理事由中國證監(jiān)會委派,非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

　　參考答案：C

　　5、()對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時,期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金安全存管銀行

　　參考答案：A

　　6、()應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：C

　　7、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會()。

　　A.申訴

　　B.反映

　　C.上訪

　　D.申請復(fù)議

　　參考答案：A

　　8、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定,下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

　　A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

　　B.慈善基金

　　C.社會保障基金

　　D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司

　　參考答案：A

　　9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)()情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對相關(guān)情況和原因進行核實。

　　A.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

　　B.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的

　　C.風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的

　　D.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

　　參考答案：D

　　10、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在()個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　11、()應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易結(jié)算中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：A

　　12、期貨公司應(yīng)當根據(jù)()依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

　　A.董事會

　　B.會員大會

　　C.公司章程的規(guī)定

　　D.期貨交易所

　　參考答案：C

　　13、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬元,負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時,假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負債調(diào)整值為300萬元,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為()。

　　2800萬元

　　2700萬元

　　2900萬元

　　2100萬元

　　參考答案：A

　　14、某期貨公司注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是()。

　　A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)

　　B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)

　　C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

　　參考答案：C

　　15、以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( )。

　　A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人

　　D.期貨公司法定代表人

　　參考答案：A

　　16、()應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　17、保障基金管理機構(gòu)使用保障基金后，依法取得()。

　　A.代位權(quán)

　　B.撤銷權(quán)

　　C.受償權(quán)

　　D.清償權(quán)

　　參考答案：C

　　18、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投規(guī)定，資經(jīng)理應(yīng)當具有期貨從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.4年

　　參考答案：A