11、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　標準答案：d

　　12、 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　標準答案：d

　　13、 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　標準答案：d

　　14、 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬

　　B: 5000萬

　　C: 1億

　　D: 10億元

　　標準答案：b

　　15、 證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內做出批準或不批準的決定。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 1個月

　　D: 3個月

　　標準答案：d

　　16、 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　標準答案：b

　　17、 期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

　　A.流動性

　　B.流動資產

　　C.凈資本

　　D.流動負債

　　標準答案：a

　　18、 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 1

　　標準答案：b

　　19、 期貨經紀公司( )，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內部控制制度

　　B: 內部控制文本制度

　　C: 內部監(jiān)督體系

　　D: 內部控制模式

　　標準答案：a

　　20、 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　標準答案：a