11.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會(huì)決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　12. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A: 客戶(hù)代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　13.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場(chǎng)

　　C: 商品產(chǎn)地

　　D: 買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

　　參考答案[A]

　　14.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D: 人事部門(mén)的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　15.期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。

　　A: 內(nèi)部控制制度

　　B: 內(nèi)部控制文本制度

　　C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D: 內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　16.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　17.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶(hù)實(shí)際交納的保證金

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　18.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A: 5;10

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

　　19.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C: 本交易所理事會(huì)

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案[D]

　　20.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人

　　B: 非盈利民間團(tuán)體

　　C: 官方機(jī)構(gòu)

　　D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]