1.客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)( )。

　　A.請求權(quán)

　　B.追償權(quán)

　　C.代位權(quán)

　　D.質(zhì)押權(quán)

　　解析：[解析] 《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(C )統(tǒng)一印制。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　解析：[解析] 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第32條的規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。因此，本題的正確答案為C。

　　3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的(D )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　解析：[解析] 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( D)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　5.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是(A )。

　　A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

　　B.安排期貨合約上市

　　C.保證期貨合約的履行

　　D.監(jiān)督期貨交割

　　解析：

　　6.在我國，期貨交易所會員大會由(B )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.理事長

　　D.總經(jīng)理

　　解析：[解析] 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條的規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。因此，本題的正確答案為B。

　　7.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)(C )。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理

　　B.相互獨立、分級管理

　　C.相互獨立、分別管理

　　D.相互混合、分級管理

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

　　8.投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)(B )。

　　A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.同步錄音

　　C.代投資者填寫書面交易指令單

　　D.事后得到投資者書面確認(rèn)

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　9.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(B )無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　解析：[解析] 參見上編第二部分第一篇單項選擇題第11題真題解析。

　　10.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用(A 方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開的集中交易

　　B.公開的分散交易

　　C.不公開的分散交易

　　D.不公開的集中交易