1.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由( A)承擔(dān)。

　　A.從業(yè)人員所在的期貨公司

　　B.從業(yè)人員自身

　　C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

　　D.從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

　　解析：[解析] 期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。

　　2.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(B )。

　　A.交易記錄 B.保證金和持倉(cāng) C.客戶資料 D.保證金和交易記錄

　　解析：[解析] 《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　3.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為( C)。

　　A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

　　B.期貨公司發(fā)生虧損

　　C.由于市場(chǎng)原因延誤

　　D.期貨公司發(fā)生合并重組

　　解析：[解析] 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

　　4.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是(C )。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》 B.《人民共和國(guó)民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》 D.《期貨公司管理辦法》

　　解析：[解析] 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　5.投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(D )萬(wàn)元，期貨公司會(huì)員才可為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　A.20 B.30 C.40 D.50

　　解析：[解析] 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定。

　　6.境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予蕾告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(C )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上4倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上6倍以下

　　解析：

　　7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( A)承擔(dān)。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　解析：[解析] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　8.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)(C )。

　　A.及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B.拒絕為其提供服務(wù)

　　C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益

　　解析：[解析] 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是( )。

　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

　　解析：[解析] 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

　　10.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(C )。

　　A.不超過(guò)50%

　　B.不超過(guò)20%

　　C.不超過(guò)80%

　　D.不超過(guò)60%