1.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得______期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　A.等于

　　B.低于 √

　　C.高于

　　D.以上都不對

　　解析：[解析] 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第25條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　2.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉______。

　　A.強行平倉 √

　　B.允許其繼續(xù)交易

　　C.責令其追加保證金

　　D.永久取消其交易資格

　　解析：[解析] 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第34條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。

　　3.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)在______個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

　　A.1

　　B.2 √

　　C.5

　　D.6

　　解析：[解析] 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第34條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　4.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告______。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會 √

　　C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　解析：[解析] 《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　5.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于______允許客戶使用。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.一周后

　　D.下一交易日 √

　　解析：[解析] 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第21條規(guī)定，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。

　　6.期貨公司免除董事的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起______個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5 √

　　D.10

　　解析：[解析] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　7.______依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會 √

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國金融期貨交易所

　　解析：[解析] 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第33條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

　　8.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)______年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)______年以上經(jīng)驗。

　　A.2;3

　　B.4;3

　　C.3;5

　　D.3;4 √

　　解析：[解析] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格;具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

　　9.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于______億元，且______不低于人民幣8000萬元。

　　A.1;凈資本 √

　　B.1;凈資產(chǎn)

　　C.2;凈資本

　　D.2;凈資產(chǎn)

　　解析：[解析] 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第6條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

　　10.期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任______。

　　A.業(yè)務(wù)部門負責人

　　B.開戶經(jīng)辦人

　　C.開戶知識測試人員 √

　　D.營業(yè)部負責人

　　解析：[解析] 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第9條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　11.營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗______個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.10 √

　　解析：[解析] 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第7條規(guī)定，營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負責人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應(yīng)當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　12.期貨營業(yè)部應(yīng)當在投資者開戶完成______個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

　　A.1 √

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　解析：[解析] 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第16條規(guī)定，期貨營業(yè)部應(yīng)當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

　　13.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，______。

　　A.處2年以下有期徒刑

　　B.處5年以下有期徒刑

　　C.處5年以上有期徒刑 √

　　D.處15年以下有期徒刑

　　解析：[解析] 《人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。

　　14.獨立董事最多可以在______家期貨公司兼任獨立董事。

　　A.2 √

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　解析：[解析] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　15.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過______。

　　A.1個月

　　B.2個月 √

　　C.3個月

　　D.半年

　　解析：[解析] 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第13條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

　　16.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的______的，人民法院不予支持。

　　A.保證金

　　B.銀行存款

　　C.結(jié)算擔保金 √

　　D.管理費

　　解析：[解析] 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第7條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的，人民法院不予支持。

　　17.期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年______月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

　　A.3 √

　　B.4

　　C.6

　　D.12

　　解析：[解析] 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第32條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

　　18.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，______。

　　A.予以訓(xùn)誡

　　B.予以公開譴責 √

　　C.予以除名

　　D.予以取消其從業(yè)資格

　　解析：[解析] 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第37條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。該準則第38條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。