1.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司(　　)。

　　A.重新進行預(yù)計負債確認

　　B.核減凈資本金額

　　C.增加凈資本總額

　　D.增加風險準備金

　　【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　2.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　【答案】B

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。

　　3.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

　　4.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司(　　)。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供書面理由

　　【答案】A

　　【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　【答案】D

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條的規(guī)定。

　　6.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　7.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當經(jīng)(　　)同意。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。

　　8.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項的規(guī)定。

　　9.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.1500萬

　　B.3000萬

　　C.4500萬

　　D.5000萬

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條的規(guī)定。

　　10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄埽�以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(　　)的合法權(quán)益。

　　A.國家

　　B.投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄埽�以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。