1、期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示( )。

　　A:中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時

　　B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

　　C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

　　D:公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險

　　答案:A,D

　　2、某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。

　　A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

　　D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

　　答案:A

　　3、彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A:甲期貨公司

　　B:乙期貨公司

　　C:彭某

　　D:彭某和乙期貨公司

　　答案:A,C

　　4、2004年11月20日，小張通過某期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行玉米期貨交易，交易指令為：賣出玉米2005年3月期貨合約10張，價格2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸成交。則(　　)。

　　A:高于客戶指令價格的差價利益是1000元

　　B:差價利益必須返還給客戶

　　C:在沒有約定時，客戶可以要求期貨公司返還差價利益

　　D:差價利益可以由期貨公司與客戶約定處理

　　答案:C,D

　　5、某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。

　　A:罰款1-5萬

　　B:被撤消任職資格

　　C:3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格

　　D:刑事起訴

　　答案:B,C

　　6、甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。

　　A:甲市所在中級人民法院

　　B:乙市所在高級人民法院

　　C:乙市所在中級人民法院

　　D:甲市所在任一基層法院

　　答案:A,C

　　7、下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的是( )

　　A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　B:年檢報告書格式

　　C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　D:年檢標(biāo)識樣式

　　答案:A,B,C,D

　　8、何某，受委托，以何某名義與王某下屬的不具備法人資格的“駐上海建筑材料交易所”建立期貨代理合同關(guān)系。同年何某分兩次向“交易所”交付期貨交易保證金120萬元�！敖灰姿�”在代理原告進(jìn)行期貨交易過程中，絕大多數(shù)不按原告指令進(jìn)行交易，而采取制作假單、飛單等方式蒙騙原告，致原告無從了解交易的實際情況。截至1994年12月20日，何某的客戶帳單反映其虧損額達(dá)1832418.33元。1995年5月2日，何某就交易中出現(xiàn)的問題與“交易所”責(zé)任人王某交涉。王某承認(rèn)有錯，并具條承諾償還原告保證金120萬元。后因王某逃匿，原告遂起訴至法院，要求判令被告返還保證金120萬元。問其中的民事責(zé)任由誰來承擔(dān)( )

　　A:“交易所”

　　B:王某

　　C:何某

　　D:王某與“交易所”分別承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　答案:B

　　9、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規(guī)定?( )

　　A:在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

　　B:向客戶做獲利保證

　　C:不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　D:有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　答案:B,C

　　10、趙某在期貨公司開戶從事期貨交易，買入鄭州白糖期貨合約，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人彭某見價格上漲，根據(jù)自已對行情的判斷，欲建議趙某平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機(jī)將失，彭某果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )

　　A:經(jīng)紀(jì)人彭某事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)。

　　B:由于該指令使客戶趙某盈利，可以不要求其對交易指令予以追認(rèn)。

　　C:由于該指令使客戶趙某盈利，可以在一個星期內(nèi)工求其對交易指令予以追認(rèn)。

　　D:經(jīng)紀(jì)人擅自作主，其所下指令應(yīng)予以撤銷。

　　答案:A