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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案六_第2頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2020年1月6日] 【

  11.期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由,向(  )報(bào)送。

  A.期貨交易所

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)

  D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  12.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(  )。

  A.3年

  B.5年

  C.7年

  D.10年

  13.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )簽字確認(rèn)。

  A.期貨公司法定代表人

  B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

  D.全體股東

  14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)(  )的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在(  )工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。

  A.10%;3個(gè)

  B.15%;3個(gè)

  C.20%;5個(gè)

  D.30%;7個(gè)

  15.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(  )。

  A.限期改正

  B.說(shuō)明原因,并處以罰款

  C.停業(yè)整頓

  D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

  16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(  )工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

  A.5個(gè)

  B.7個(gè)

  C.10個(gè)

  D.15個(gè)

  17.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持(  )個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  18.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(  )工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  A.2個(gè)

  B.3個(gè)

  C.5個(gè)

  D.7個(gè)

  19.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)(  )工作日。

  A.5個(gè)

  B.10個(gè)

  C.15個(gè)

  D.20個(gè)

  20.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起(  )工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

  A.2個(gè)

  B.3個(gè)

  C.5個(gè)

  D.7個(gè)

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責(zé)編:jiaojiao95

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