11、下列屬于期貨經(jīng)紀公司禁止性期貨交易行為的是( ):

　　A、向客戶作獲利保證

　　B、與客戶約定分享利益

　　C、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托

　　D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務

　　參考答案：A、B、C、D

　　12、期貨交易所應當履行的職能包括：( )

　　A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　B、發(fā)布市場信息

　　C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處

　　D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務

　　參考答案：B、D

　　13、下列說法中正確的是：( )

　　A、期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效

　　B、期貨交易所會員大會結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案

　　C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責

　　D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之一

　　參考答案：C、D

　　14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：( )

　　A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

　　B、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機

　　C、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時

　　D、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場將產(chǎn)生重大影響

　　參考答案：A、D

　　15、下列關于期貨交易保證金的說法正確的是：( )

　　A、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳后方可開始交易

　　B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置

　　C、客戶應當保證其資金來源的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明

　　D、期貨經(jīng)紀公司有權根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準

　　參考答案：A、D

　　16、下列關于《期貨經(jīng)紀合同》生效和修改的說法正確的有：( )

　　A、《期貨經(jīng)紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效

　　B、《期貨經(jīng)紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經(jīng)紀公司帳戶之日起生效

　　C、《期貨經(jīng)紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀合同的補充，其效力從屬于原合同

　　D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關法規(guī)、規(guī)章、政策及相關期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀公司有關的業(yè)務細則以及期貨交易慣例執(zhí)行

　　參考答案：B、D

　　17、就期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：( )

　　A、中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個月內(nèi)，決定是否核準其任職資格

　　B、予以核準的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》

　　C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由

　　D、擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)

　　參考答案：C、D

　　18、某期貨經(jīng)紀公司下列做法錯誤的是：( )

　　A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案

　　B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

　　C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

　　D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了報告

　　參考答案：A、B、C、D

　　19、期貨經(jīng)紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理的有：( )

　　A、獨立董事 B、財務部門負責人

　　C、合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人

　　D、期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人

　　參考答案：B、C、D

　　20、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：( )

　　A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案：A、B、C、D