11.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到( )的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

　　12.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院有關(guān)部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　14.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

　　15.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

　　16.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是( )。

　　A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

　　B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

　　C.理事會會議至少每半年召開1次

　　D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　17.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　18.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報( )批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.所在地人民法院

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認(rèn)文件

　　D.電子文檔

　　【答案】D

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　20.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于( )人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進(jìn)行延伸檢查。