1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是( )。

　　A. 最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

　　B. 慈善基金

　　C. 社會(huì)保障基金

　　D. 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

　　答案：A

　　2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每( )開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A. 1個(gè)月

　　B. 3個(gè)月

　　C. 半年

　　D. 1年

　　答案：C

　　3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　答案：A

　　4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為( )。

　　A. 2800萬元

　　B. 2700萬元

　　C. 2900萬元

　　D. 2100萬元

　　答案：A

　　5、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，( )應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　A. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)

　　C. 公安機(jī)關(guān)

　　D. 期貨交易所

　　答案：A

　　6、( )應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　A. 期貨交易所

　　B. 期貨公司

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　7、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投規(guī)定，資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有( )以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。

　　A. 3年

　　B. 5年

　　C. 2年

　　D. 4年

　　答案：A

　　8、( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C. 協(xié)會(huì)

　　D. 商務(wù)部

　　答案：C

　　9、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是( )。

　　A. 乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)

　　B. 乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　D. 工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

　　答案：C

　　10、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)( )。

　　A. 申訴

　　B. 反映

　　C. 上訪

　　D. 申請(qǐng)復(fù)議

　　答案：A