16.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以

　　A.12萬元以上60萬元以下罰款

　　B.警告

　　C.7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金

　　D.以上皆非

　　17.小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應(yīng)受何種處分?

　　A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金

　　B.3年以下有徒刑，200萬元罰金

　　C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金

　　D.不予處罰

　　18.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時

　　A.該決議立即生效

　　B.該決議無效

　　C.該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力

　　D.以上皆非

　　19.期貨結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，首先以何種款項支應(yīng)之?

　　A.違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金

　　B.違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金

　　C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金

　　D.其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)

　　20.以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?

　　A.警告

　　B.撤換負(fù)責(zé)人

　　C.有期徒刑

　　D.撤銷營業(yè)許可

　　21.貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立《辦事處》招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：

　　A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金

　　B.5年以下有徒刑，240萬元罰金

　　C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金

　　D.12萬元以上，60萬元以下罰款

　　22.依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為非必要交易?

　　A.為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易

　　B.當(dāng)日沖銷之比例過高

　　C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類

　　D.以上皆是

　　23.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營?

　　A.期貨商

　　B.杠桿交易商

　　C.期貨服務(wù)事業(yè)

　　D.期貨顧問事業(yè)

　　24.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實收資本額為

　　A.五千萬

　　B.二億

　　C.四億

　　D.六億

　　25.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運資金為新臺幣

　　A.一千五百萬元

　　B.五千萬元

　　C.一億元

　　D.二億元來源：考試大-期貨從業(yè)資格考試

　　26.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)+自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為

　　A.1人

　　B.3人

　　C.6人

　　D.無限制

　　27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?

　　A.現(xiàn)金

　　B.政府債券

　　C.股票

　　D.金融債券

　　28.本國證券商兼營期貨之資金稱之為

　　A.最低實收資本額

　　B.指撥營運資金

　　C.以上皆是

　　D.以上皆非

　　29.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)

　　A.申報主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　B.事先申報

　　C.事實發(fā)生后五日內(nèi)申報

　　D.不必申報

　　30.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證?

　　A.營業(yè)能力

　　B.財務(wù)健全

　　C.以上皆是

　　參考答案：

　　1.C 2.B 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.D 9.D 10.D

　　11.A 12.B 13.D 14.A 15.B 16.C 17.B 18.C 19.B 20.C

　　21.D 22.B 23.B 24.C 25.B 26.C 27.C 28.B 29.A 30.C