11.中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在(　　)交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　A.各期貨交易所

　　B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨公司

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浭袌�(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　12.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)(　　)制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　A.問責(zé)追究

　　B.責(zé)任追究

　　C.刑事責(zé)任

　　D.民事責(zé)任

　　答案B。【解析】本題考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　13.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是(　　)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中金所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨公司

　　答案B�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　54.完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是(　　)。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　答案B�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛艏糾紛。

　　15.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是(　　)。

　　A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　C.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

　　D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

　　答案D。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(二)問客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證嗡會(huì)規(guī)定的最低限額;(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益;(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;(八)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　16.投資者應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

　　A.適當(dāng)分?jǐn)?/P>

　　B.合理理賠

　　C.買賣自負(fù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

　　答案C�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

　　17.(　　)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試，資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　18.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)扶事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元.且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。

　　19.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于(　　)轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　A.接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

　　B.接到申請(qǐng)的次日

　　C.接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

　　D.當(dāng)日

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浭袌�(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　20.(　　)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案C�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。