36.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(期貨交易輔助　人)與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確?

　　(A)期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任

　　(B)期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任

　　(C)期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人

　　(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人

　　37.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(期貨交易輔助　人)與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確?

　　(A)期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任

　　(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系

　　(C)期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)

　　(D)以上皆非

　　38.依我國期貨交易法令，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者;Ⅱ?qū)�業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)商;Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);Ⅳ證券自營商，以下何者正確?

　　(A)Ⅱ、Ⅲ

　　(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　(C)Ⅲ、Ⅳ

　　(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易　輔助業(yè)務(wù)?

　　(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分

　　(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可

　　(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分

　　(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

　　40.依我國期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件?

　　(A)經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　(B)具本國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會員資格

　　(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金

　　(D)以上皆是(注意)

　　41.依美國商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊紀(jì)錄(books and records)保存之規(guī)定，下列敘述何者錯誤?

　　(A)須提供商品期貨交易委員會(CFTC)代表檢查

　　(B)須提供法務(wù)部(Department of Justice)檢查

　　(C)依法令應(yīng)保存之簿冊紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年

　　(D)簿冊紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片(microfilm)保存

　　42.美國與我國有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)(specifically authorized)期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益　以及數(shù)量;Ⅱ美國規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時，無須以書面授權(quán)(authoized writing);Ⅲ我國期貨交易法規(guī)定在　符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確?

　　(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種

　　(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種

　　(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種

　　(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　43.依美國商品交易法(Commodity Exchange Act)之規(guī)定，下列何者為重罪(felony)?

　　(A)商品期貨交易委員會(Commodity Futures TradingCommission)　之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易(insider trading)

　　(B)沖洗買賣(wash sale)

　　(C)交叉交易(cross trade)

　　(D)配合交易(accommodationtrade)

　　44.下列何者商品，系受美國商品交易法之規(guī)范?

　　(A)認(rèn)股權(quán)證

　　(B)股票選擇權(quán)

　　(C)股價指數(shù)期貨選擇權(quán)

　　(D)股價指數(shù)現(xiàn)貨

　　45.依美國商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具(hybrid instruments)之商品超過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功于該契約之商品期貨之特性時，該契約即屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄?

　　(A)五十

　　(B)四十九

　　(C)四十五

　　(D)四十

　　46.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請登記營業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動

　　(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省

　　(B)商品期貨交易所

　　(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會

　　(D)以上皆是

　　47.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為

　　(A)永續(xù)有效

　　(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記

　　(C)每三年須重新申請登記

　　(D)每二年須重新申請登記

　　48.日本股價指數(shù)期貨的管理法源是

　　(A)金融期貨交易法

　　(B)證交法

　　(C)商品交易法

　　(D)以上皆非

　　49.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為

　　(A)金融期貨交易法

　　(B)證交法

　　(C)商品交易法

　　(D)以上皆非

　　50.有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照;Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營　買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳;Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會，并接受該協(xié)　會之自律管理;Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報

　　(A)Ⅰ、Ⅲ

　　(B)Ⅱ、Ⅳ

　　(C)以上皆非

　　(D)以上皆是

　　參考答案：

　　1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)

　　11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 19.(B)20.(D)

　　21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 28.(A) 29.(D) 30.(C)

　　31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C) 37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)

　　41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A) 46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)