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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》強化練習及答案(十三)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2019年10月27日] 【

  16.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度有( )。

  A.漲跌停板制度

  B.當日無負債結(jié)算制度

  C.保證金制度

  D.大戶持倉報告制度

  17.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當符合我國《公司法》的規(guī)定,并具備下列哪些條件?( )

  A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

  B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

  C.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄

  D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

  18.內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其( ),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

  A.職業(yè)地位

  B.監(jiān)督地位

  C.管理地位

  D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

  19.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,( )應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司、

  C.期貨業(yè)協(xié)會

  D.非期貨公司結(jié)算會員

  20.根據(jù)規(guī)定,下列機構(gòu)中,應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有( )。

  A.期貨公司

  B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  21.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取的緊急措施有( )。

  A.調(diào)整漲跌停板幅度

  B.限制會員的最大持倉量

  C.提高保證金

  D.暫時停止交易

  22.根據(jù)規(guī)定,交割倉庫不得( )。

  A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

  B.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

  C.出具虛假倉單

  D.限制實物交割總量

  23.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為哪些的,責令改正,給予警告,沒收違法所得?( )

  A.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

  B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

  C.限制會員實物交割總量的

  D.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

  24.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的( )由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

  A.種類

  B.名稱

  C.價值的計算方法

  D.沖抵保證金的比例

  25.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送( )。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.中國證監(jiān)會

  D.財政部

  26.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有( )。

  A.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易

  B.會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告

  C.期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準

  D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

  27.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以( )承擔責任。

  A.結(jié)算擔保金

  B.違約會員的自有資金

  C.期貨交易所風險準備金

  D.期貨交易所自有資金

  28.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以( )承擔責任。

  A.違約會員的自有資金

  B.結(jié)算擔保金

  c.期貨交易所風險準備金

  D.期貨交易所自有資金

  29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有( )。

  A.限制開倉

  B.限期平倉

  C.限制出金

  D.強行平倉

  30.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用( )措施化解風險。

  A.調(diào)整漲跌停板幅度

  B.終止交易

  C.提高交易保證金標準

  D.按一定原則減倉

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責編:jiaojiao95

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