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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)及答案(六)_第2頁(yè)

來源:華課網(wǎng)校  [2019年10月11日] 【

  16.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過( )工作日。

  A.5個(gè)

  B.10個(gè)

  C.15個(gè)

  D.20個(gè)

  17.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起( )工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

  A.2個(gè)

  B.3個(gè)

  C.5個(gè)

  D.7個(gè)

  18.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是( )。

  A.2007年4月18日

  B.2007年4月20日

  C.2007年7月4日

  D.2008年3月27日

  19.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事( )以上表決通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.1/5

  D.2/3

  20.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起( )內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.20日

  21.根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少( )召開一次。

  A.每一個(gè)月

  B.每一個(gè)季度

  C.每半年

  D.每一年

  22.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的( )在會(huì)議記錄上簽名。

  A.記錄員

  B.理事和記錄員

  C.有表決權(quán)的理事

  D.理事和工作人員

  23.根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括( )。

  A.執(zhí)行委員會(huì)

  B.結(jié)算委員會(huì)

  C.紀(jì)律處分委員會(huì)

  D.財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)

  24.會(huì)員制期貨交易所各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由( )規(guī)定。

  A.理事會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.會(huì)員大會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  25.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善( )。

  A.公司治理

  B.財(cái)務(wù)管理

  C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

  D.業(yè)務(wù)規(guī)則

  26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開( )次會(huì)議。

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

  27.期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)通知期貨公司。

  A.3日

  B.5日-

  C.10日

  D.20日

  28.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)通知期貨公司。

  A.2日

  B.3日

  C.5日

  D.10日

  29.期貨公司的股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

  A.3日

  B.5 日

  C.10日

  D.15日

  30.期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.20日

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責(zé)編:jiaojiao95

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