1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

　　A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織

　　B.慈善基金

　　C.社會(huì)保障基金

　　D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

　　答案：A

　　2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　答案：C

　　3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為()。

　　A.2800萬(wàn)元

　　B.2700萬(wàn)元

　　C.2900萬(wàn)元

　　D.2100萬(wàn)元

　　答案：A

　　5、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，()應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.公安機(jī)關(guān)

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　6、()應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　7、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投規(guī)定，資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.4年

　　答案：A

　　8、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　答案：C

　　9、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是()。

　　A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒(méi)有表決權(quán)

　　B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒(méi)有分紅權(quán)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

　　答案：C

　　10、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)()。

　　A.申訴

　　B.反映

　　C.上訪

　　D.申請(qǐng)復(fù)議

　　答案：A

　　11、保障基金管理機(jī)構(gòu)使用保障基金后，依法取得()。

　　A.代位權(quán)

　　B.撤銷權(quán)

　　C.受償權(quán)

　　D.清償權(quán)

　　答案：C

　　12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)()情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)。

　　A.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

　　B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

　　答案：D

　　13、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。

　　A.客戶利益優(yōu)先：先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　B.自身利益優(yōu)先：先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　C.客戶利益優(yōu)先：公平對(duì)待

　　D.自身利益優(yōu)先：公平對(duì)待

　　答案：C

　　14、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行從事理財(cái)業(yè)務(wù)的分公司

　　C.期貨公司

　　D.基金管理公司

　　答案：B

　　15、()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金安全存管銀行

　　答案：A

　　16、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A.董事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.公司章程的規(guī)定

　　D.期貨交易所

　　答案：C

　　17、以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()。

　　A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.期貨公司法定代表人

　　答案：A

　　18、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是()。

　　A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

　　C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

　　D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派,非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　答案：C

　　19、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易結(jié)算中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　答案：A