16.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　17.期貨公司變更(　　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.1%

　　D.4%

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　18.我國期貨交易所會(huì)員必須是(　　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第五十三條規(guī)定，我國期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的.(　　)。

　　A.客戶不得開新倉

　　B.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

　　C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

　　D.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢�？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)�？蛻魧�交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)問內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)�？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的.視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　20.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日(　　)該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　A.當(dāng)日

　　B.前一交易日

　　C.次日

　　D.下一交易日

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第七十二條規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　21.會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由(　　)任免。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第三十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。

　　22.下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

　　B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

　　C.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　D.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

　　答案A�！窘庑隆俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的.期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。在A選項(xiàng)中，以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令的是客戶而不是期貨公司。

　　23.依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浌�可監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　24.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向(　　)提交相應(yīng)申請材料。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國家工商總局

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：(一)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　25.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　26.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

　　B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

　　C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

　　D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)。期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　27.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　答案B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　28.下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

　　B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

　　答案D�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年。第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　29.《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年7月4日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年4月15日

　　答案A�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過，自2007年7月4日起施行。

　　30.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　答案C�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。