1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的，應近(　)內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)

　　算風險事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　2.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)(　)簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務負責人

　　C.期貨公司結(jié)算負責人

　　D.全體股東

　　3。風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(　)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在(　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個

　　B.15%;3個

　　C.20%;5個

　　D.30%;7個

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前(　)月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.6個

　　5.對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由(　)作出。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.商務部

　　6.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(　)確定管轄。

　　A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

　　B.侵權(quán)訴訟請求

　　C.違約訴訟請求

　　D.標的額較大的訴訟請求

　　7.期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?(　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.高級人民法院

　　D.最高人民法院

　　8.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務部

　　9.期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　10.中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者(　)。

　　A.法制教育

　　B.風險教育

　　C.道德教育

　　D.認知教育

　　11.(　)對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反

　　投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務部

　　12.證券公司應定期對介紹業(yè)務規(guī)則、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　13.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的(　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

　　B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格l2個月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

　　14.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的施行時間是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　15.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的，應當在(　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日