16、選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　參考答案：ACD

　　17、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　　)。

　　A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：ABCD

　　18、首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列(　　)情形時(shí)，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

　　A.利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

　　C.不能勝任本職工作

　　D.向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

　　參考答案：ABC

　　19、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告

　　B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　C.必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.不設(shè)監(jiān)事會的，可報(bào)告監(jiān)事

　　參考答案：ACD

　　20、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.免予處罰

　　B.減輕處罰

　　C.從輕處罰

　　D.將其作為立功表現(xiàn)

　　參考答案：ABC

　　21.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是( C )。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　22.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?( D )

　　A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

　　B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

　　23.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是( B )。

　　A.具有碩士學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　24.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由( C )核準(zhǔn)

　　A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　25.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( D )。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.獨(dú)立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( D

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　27.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( C )內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.20個(gè)工作日

　　28.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( C )的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　B.違約會員的自有資金。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　C.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　29.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是( A )。

　　A.由協(xié)會會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案

　　B.由協(xié)會理事會制定，并報(bào)會員大會備案

　　C.由協(xié)會會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.由協(xié)會理事會制定，并報(bào)會員大會批準(zhǔn)

　　30.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是( A

　　A.限制違法行為人的人身自由

　　B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查