1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括

　　(　　)

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　2.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　3.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，

　　申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)期貨從業(yè)人員資格證書;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)(　　)方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問(wèn)相關(guān)人

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　5.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

　　【答案】BD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則

　　D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

　　【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

　　7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

　　【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)‘務(wù)關(guān)系。

　　8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責(zé)任

　　C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(六)違約責(zé)任;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。