11、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是( )

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:國(guó)家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　答案:D

　　12、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　答案:B

　　13、期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而會(huì)員又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨合約平倉(cāng)

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:中央登記結(jié)算中心

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案:B

　　14、期貨經(jīng)紀(jì)公司傳遞投資者指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照( 　 )原則

　　A:時(shí)間優(yōu)先

　　B:價(jià)格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　答案:A

　　15、期貨經(jīng)紀(jì)公司解散時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

　　C:處置剩余財(cái)產(chǎn)

　　D:處理投資者持倉(cāng)和保證金

　　答案:D

　　16、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B:股東大會(huì)決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　答案:C

　　17、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)

　　A:接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督

　　B:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C:聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　D:使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　答案:A

　　18、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　答案:D

　　19、當(dāng)( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　A:會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時(shí)

　　B:三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

　　C:理事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)

　　D:監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　答案:B

　　20、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　答案:C

　　21.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

　　22.某期貨公司共有5家營(yíng)業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為48000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元。客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬(wàn)元

　　B.2700萬(wàn)元

　　C.2900萬(wàn)元

　　D.2100萬(wàn)元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　D.凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)

　　答案：B