11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。故本題答案為D。

　　12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受( )委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員

　　B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。故本題答案為A。

　　13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出( )處理。

　　A.核減凈資產(chǎn)金額

　　B.核增凈資本金額

　　C.核增凈資產(chǎn)金額

　　D.核減凈資本金額

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。故本題答案為D。

　　14、申請(qǐng)期貨公司的董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格的最低學(xué)歷是( )。

　　A.小學(xué)

　　B.中學(xué)

　　C.大學(xué)本科。并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.研究生碩士

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位：(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。故本題答案為C。

　　15、與他人串通。以事先約定的價(jià)格式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.處二年以下有期徒刑或者拘役

　　D.處一年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選》第十一條，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為A。

　　16、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾( )年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形：(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年：(五)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;(七)自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年：(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。故本題答案為C。

　　17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　18、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。故本題答案為C。

　　19、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，中請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。故本題答案為D。

　　20、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的( )的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。

　　A.最高限額

　　B.上次交易的限額

　　C.最低限額

　　D.交易平均限額

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。故本題答案為C。