11.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A。

　　12.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案：B。

　　13.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實(shí)際交納的保證金

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

　　參考答案：A。

　　14.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.所在機(jī)構(gòu)

　　D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C。

　　15.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A。

　　16.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　參考答案：C。

　　17.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C.本交易所理事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D。

　　18.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　參考答案：B。

　　19.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A.非盈利企業(yè)法人

　　B.非盈利民間團(tuán)體

　　C.官方機(jī)構(gòu)

　　D.按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

　　參考答案：D。

　　20.在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是( )。

　　A.企業(yè)法人

　　B.自然人

　　C.會(huì)員

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　參考答案：C。