一、單選題

　　1.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由(　　)制定。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照(　　)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的(　　)。

　　A.隱私權(quán)

　　B.專利權(quán)

　　C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　D.商標(biāo)權(quán)

　　4.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地(　　)提交申請(qǐng)書等材料。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　5.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者(　　)制度。

　　A.一致性

　　B.適當(dāng)性

　　C.謹(jǐn)慎性

　　D.廣泛性

　　6.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為(　　)。

　　A.2010年8月2日

　　B.2012年8月2日

　　C.2010年10月1日

　　D.2013年8月2日

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)(　　)制度。

　　A.交易者適當(dāng)性

　　B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

　　C.投資者適當(dāng)性

　　D.監(jiān)管者合理性

　　8.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.中國(guó)金融協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于(　　)名。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.4

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照(　　)原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.適當(dāng)性

　　B.屬地監(jiān)管

　　C.區(qū)域自定

　　D.崗位監(jiān)管