二、多選題

　　1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時可采取的措施有(　　)。

　　A.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　B.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

　　D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

　　2.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.財務(wù)

　　3.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶(　　)進行驗證。

　　A.資金

　　B.持倉

　　C.委托

　　D.指令

　　4.客戶可以通過(　　)等委托方式下達交易指令。

　　A.電話

　　B.書面

　　C.計算機

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　5.下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是(　　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

　　6.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　C.近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　7.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列(　　)情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序

　　C.變更名稱

　　D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施

　　8.申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元

　　B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

　　C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

　　D.或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險

　　9.下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

　　B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單

　　C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

　　D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　10.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.擔任期貨公司部門負責人以上職務(wù)不少于3年