第1題單選

　　有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。

　　A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C股東大會(huì)

　　D董事長(zhǎng)

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第2題單選

　　證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　　A參股的期貨公司

　　B非關(guān)聯(lián)的期貨公司

　　C控股的期貨公司

　　D任何期貨公司

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第3題單選

　　期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A期貨交易所

　　B交割倉(cāng)庫(kù)

　　C期貨公司

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　第4題單選

　　()應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C期貨交易所

　　D中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　【答案】D

　　【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第六條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　第5題單選

　　期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;

　　(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;

　　(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　第6題多選

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告()。

　　A真實(shí)

　　B準(zhǔn)確

　　C完整

　　D公開

　　【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

　　期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第7題多選

　　期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

　　A購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　B銀行存款

　　C購(gòu)買國(guó)債

　　D購(gòu)買中央銀行票據(jù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　第8題多選

　　下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。

　　A期貨合約及其相關(guān)活動(dòng)

　　B期權(quán)合約及其相關(guān)活動(dòng)

　　C權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　D金融期貨合約及其相關(guān)活動(dòng)

　　【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。條例所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　第9題多選

　　從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

　　A公平

　　B公開

　　C公正

　　D誠(chéng)實(shí)信用

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

　　第10題多選

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

　　A投資者適當(dāng)性評(píng)估

　　B執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　C銷售隔離

　　D內(nèi)部問(wèn)責(zé)

　　【答案】AC

　　【解析】《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

　　第11題單選

　　期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。