1. 原期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被免職的。自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　參考答案[C]

　　2. 根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 各期貨公司

　　參考答案[B]

　　3. ( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C: 協(xié)會(huì)

　　D: 商務(wù)部

　　參考答案[C]

　　4. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　參考答案[C]

　　5. 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

　　A: 合法合規(guī)性

　　B: 違法操作

　　C: 違規(guī)操作

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)操作程序

　　參考答案[A]

　　6. 期貨公司( )不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　A: 董事

　　B: 監(jiān)事

　　C: 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

　　D: 股東、董事

　　參考答案[D]

　　7. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

　　A: 10個(gè) 1月31日

　　B: 20個(gè) 1月20日

　　C: 10個(gè) 1月20日

　　D: 20個(gè) 1月31日

　　參考答案[C]

　　8. 自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該保山擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　參考答案[B]

　　9. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的( )。

　　A: 持倉制度

　　B: 交易制度

　　C: 限倉制度

　　D: 保證金制度

　　參考答案[C]

　　10. 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案[D]