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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)練習題及解析(4)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2019年4月16日] 【

  11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構,應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送()、業(yè)務資料和其他有關資料。

  A.審計報告

  B.稅務報告

  C.經(jīng)營計劃

  D.財務會計報告

  12.期貨交易所辦理下列事項,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是()。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.變更住所或營業(yè)場所

  C.交易系統(tǒng)的升級改造

  D.設立期貨交易所的分所

  13.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設立()。

  A.期貨保證金監(jiān)督管理機構

  B.期貨保證金第三方管理機構

  C.期貨保證金審計機構

  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

  14.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令()、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

  A.立即破產(chǎn)

  B.停業(yè)整頓

  C.就地解散

  D.限期清算

  15.期貨公司的()不符合要求的,國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

  A.交易軟件、財務軟件

  B.殺毒軟件、財務軟件

  C.結算軟件、殺毒軟件

  D.交易軟件、結算軟件

  16.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

  A.談話

  B.責令具結悔過

  C.提示

  D.記入信用記錄

  17.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機制。

  A.信息共享

  B.定期互訪

  C.聯(lián)席會議

  D.溝通交流

  18.下列行為中,不構成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

  A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

  B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

  C.挪用客戶保證金

  D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險

  19.關于期貨交易所,下列表述錯誤的是()。

  A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳

  B.期貨交易所應按照其章程實行自律性管理

  C.申請設立會員制期貨交易所時,應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

  D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

  20.期貨交易所章程應當載明的事項不包括()。

  A.風險控制制度和交易異常情況的處理程序

  B.設立目的和職責

  C.風險準備金管理制度

  D.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

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責編:jiaojiao95

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