一、單選題

　　1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　參考答案：A。

　　2.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D.人事部門的鑒定材料

　　參考答案：D。

　　3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。

　　A.錄音記錄

　　B.錄像記錄

　　C.書面記錄

　　D.五人以上參與

　　參考答案：C。

　　24.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.上級主管部門

　　C.期貨交易所

　　D.國務院

　　參考答案：A。

　　25.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。

　　A.國務院

　　B.上級主管部門

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　參考答案：D。

　　6.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國家商務部

　　C.該企業(yè)開立相關(guān)賬戶的銀行

　　D.國家外匯管理局

　　參考答案：D。

　　7.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。

　　A.投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B.投資者

　　C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D.期貨交易所

　　參考答案：B。

　　8.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：B。

　　9.期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　參考答案：A。

　　10.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A.相互制約

　　B.相對獨立

　　C.齊全完備

　　D.分工負責

　　參考答案：B。

　　11.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會期貨部

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A。

　　12.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

　　參考答案：B。

　　13.審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實際交納的保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案：A。

　　14.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.所在機構(gòu)

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　參考答案：C。

　　15.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A。

　　16.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　參考答案：C。

　　17.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.本交易所會員大會

　　C.本交易所理事會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：D。

　　18.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨交易所會員大會

　　參考答案：B。

　　19.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A.非盈利企業(yè)法人

　　B.非盈利民間團體

　　C.官方機構(gòu)

　　D.按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案：D。

　　20.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

　　A.企業(yè)法人

　　B.自然人

　　C.會員

　　D.國有企業(yè)

　　參考答案：C。