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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)備考試題及答案(15)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年3月19日] 【

  1.我國(guó)制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括( )。

  A.規(guī)范期貨交易行為

  B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

  C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn)

  D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

  2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

  C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  D.修改或者終止合約

  3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列( )情形,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

  A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

  B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

  C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

  4.依據(jù)規(guī)定,交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列( )行為。

  A.出具虛假倉(cāng)單

  B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

  C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

  D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

  5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)

  6.期貨交易所實(shí)施下列( )行為,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

  C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

  D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

  7.設(shè)立期貨交易所可以采用( )的組織形式。

  A.會(huì)員制

  B.合伙制

  C.公司制

  D.個(gè)人獨(dú)資制

  8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是( )。

  A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

  B.發(fā)布市場(chǎng)信息

  C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

  D.查處違規(guī)行為

  9.在下列( )情況下,會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

  A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

  B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

  C.理事會(huì)認(rèn)為必要

  D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

  10.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議,關(guān)于該決議,下列說(shuō)法正確的是( )。

  A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)

  B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

  C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)

  D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

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責(zé)編:jiaojiao95

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