13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近( )年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　14.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)( )至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　15.期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予( )。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。( )

　　A.5;中國證監(jiān)會

　　B.10;中國證監(jiān)會

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是( )。

　　A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　19.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　21.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗(yàn)。( )

　　A.3：3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

　　22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　23.除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由 ( )依法核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　24.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有( )名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3 來源：考試大

　　D.5

　　25.獨(dú)立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5