(二)多選題

　　在以下各題所給出的4 個選項中，有2 個或者2 個以上選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。

　　1. 下列關(guān)于股指期貨投資者適當性制度的說法，正確的有( )。

　　A. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查

　　B. 中國金融期貨交易所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理

　　D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證

　　2. 期貨公司應(yīng)當制定投資者適當性標準的實施方案，并應(yīng)當及時將該方案和相關(guān)制度報( )等機構(gòu)備案。

　　A. 中國人民銀行

　　B. 公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C. 中國金融期貨交易所

　　D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　3. 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》的期貨公司，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀律懲戒包括( )。

　　A. 協(xié)會內(nèi)通報批評

　　B. 通過媒體公開譴責(zé)

　　C. 取消會員資格并公告

　　D. 罰款

　　4. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的自然人投資者，應(yīng)符合的條件有( )。

　　A. 申請開戶時資產(chǎn)總額不低于人民幣50 萬元

　　B. 具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

　　C. 具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)

　　具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D. 不存在嚴重不良誠信記錄

　　5. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應(yīng)符合的條件有( )。

　　A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣500 萬元

　　B. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100 萬元

　　C. 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

　　D. 具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)

　　具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　6. 對存在或可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　A. 約見談話

　　B. 責(zé)令參加培訓(xùn)

　　C. 口頭警示

　　D. 暫停辦理業(yè)務(wù)

　　7. 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施包括( )。

　　A. 通報批評

　　B. 公開譴責(zé)

　　C. 暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　D. 取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　8. 下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識測試的有( )。

　　A. 一般法人投資者的指定下單人

　　B. 一般法人投資者的結(jié)算單確認人

　　C. 一般法人投資者的資金調(diào)撥人

　　D. 自然人投資者本人

　　9. 下列期貨公司的人員，需要在《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或蓋章的有( )。

　　A. 高級管理人員或者授權(quán)人員

　　B. 業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和營業(yè)部負責(zé)人

　　C. 開戶經(jīng)辦人

　　D. 客戶開發(fā)責(zé)任人

　　10. 股指期貨投資者適當性綜合評估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有( )。

　　A. 基本情況20 分

　　B. 相關(guān)投資經(jīng)歷20 分

　　C. 財務(wù)狀況50 分

　　D. 誠信狀況10 分

　　11. 期貨公司對股指期貨投資者的財務(wù)狀況評估的內(nèi)容包括( )。

　　A. 本人年收入

　　B. 家庭年支出

　　C. 金融類資產(chǎn)

　　D. 總負債

　　12. 在對股指期貨投資者的財務(wù)狀況進行評估時，其金融類資產(chǎn)包括( )。

　　A. 銀行存款

　　B. 黃金

　　C. 理財產(chǎn)品

　　D. 房產(chǎn)

　　13. 下列關(guān)于股指期貨投資者提供資產(chǎn)權(quán)益證明文件的說法，正確的有( )。

　　A. 銀行存款證明應(yīng)當為中國境內(nèi)銀行發(fā)行的銀行卡

　　B. 股票證明應(yīng)當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單

　　C. 黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

　　D. 理財產(chǎn)品證明應(yīng)當為與商業(yè)銀行等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

　　14. 下列關(guān)于股指期貨投資者本人年收入證明的說法，正確的有( )。

　　A. 收入納稅證明應(yīng)當為代繳個人所得稅單位出具的最近年度納稅清單

　　B. 工資流水單應(yīng)當為銀行出具的最近連續(xù)3 個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單等

　　C. 其他收入證明可以為當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　D. 其他收入證明可以為勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　15. 下列資料中，期貨公司應(yīng)當作為投資者開戶資料予以保存的有( )。

　　A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件

　　B. 收入證明原件或復(fù)印件

　　C. 投資者的測試試卷

　　D. 綜合評估表