16、證企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)期貨交易所在地資信良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所每(　 )個(gè)月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A:2

　　B:3

　　C:6

　　D:12

　　答案:A

　　17、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因

　　A:3天

　　B:3個(gè)工作日

　　C:一周

　　D:一個(gè)月

　　答案:B

　　18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　答案:C

　　19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。期貨交易所對(duì)上述資料的保存期限不少于(　　)年

　　A:5

　　B:10

　　C:15

　　D:20

　　答案:D

　　20、我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行

　　A:2003年7月1日

　　B: 2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D: 2004年1月1日

　　答案:A

　　21、期貨交易所會(huì)員出市代表只能接受(　　)的交易指令進(jìn)行期貨交易

　　A:本會(huì)員單位

　　B:其他會(huì)員單位

　　C:期貨交易所

　　D:投資者個(gè)人

　　答案:A

　　22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有( )

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書(shū)面記錄

　　D:五人以上參與

　　答案:C

　　23、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任

　　A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

　　D:期貨交易所

　　答案:B

　　24、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　答案:B

　　25、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況關(guān)決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　答案:B

　　26、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　答案:B

　　27、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實(shí)際交納的保證金

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

　　答案:A

　　28、客戶由于交易保證金不足而繼續(xù)持倉(cāng)造成穿倉(cāng)，那么穿倉(cāng)損失應(yīng)由( )承擔(dān)。

　　A:客戶

　　B:期貨公司

　　C:客戶承擔(dān)主要責(zé)任

　　D:期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

　　答案:B

　　29、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　答案:A

　　30、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　答案:C