1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會期貨部

　　D:期貨交易所

　　參考答案[A]

　　2.題干:( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實際交納的保證金

　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

　　A:1 萬以上

　　B:3 萬以上

　　C:1-3 萬

　　D:3 萬以下

　　參考答案[C]

　　5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A:百分之六十B:百分之八十

　　C:百分之二十D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A:5;10 B:10;20

　　C:15;30 D:7;14

　　參考答案[C]

　　7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會 B:本交易所會員大會

　　C:本交易所理事會D:中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A:3 天

　　B:3 個工作日

　　C: 一 周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團體

　　C:官方機構(gòu)

　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( ) 管理。

　　A:監(jiān)督B:自律

　　C:市場D:計劃

　　參考答案[B]