21.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A:職業(yè)紀(jì)律

　　B:專業(yè)勝任能力

　　C:職業(yè)品德

　　D:職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　22.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。

　　A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]

　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

　　A.7 個(gè)工作日

　　B.10 個(gè)工作日

　　C.15 個(gè)工作日

　　D.20 個(gè)工作日

　　參考答案[D]

　　24.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣( ) 元。

　　A:3000 萬(wàn)

　　B:5000 萬(wàn)

　　C:1 億

　　D:10 億元

　　參考答案[B]

　　25.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A:10 個(gè)工作日

　　B:15 個(gè)工作日

　　C:1 個(gè)月

　　D:3 個(gè)月

　　參考答案[D]

　　26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于( )。

　　A:1 年B:5 年C:10 年D:20 年

　　參考答案[B]

　　27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債

　　參考答案[A]

　　28.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( ) 位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　參考答案[B]

　　29.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司( )， 是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)， 防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7 D.10

　　參考答案：[A]