1.對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示

　　2.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成()。

　　A.貪污罪

　　B.挪用公款罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　B.予以警告

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格

　　5.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在()情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　6.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，但()情形除外。

　　A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

　　7.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是()。

　　A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　B.具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　8.下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是()。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

　　9.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取()步驟。

　　A.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　B.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　10.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下()行為。

　　A.作獲利保證

　　B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　11.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

　　12.證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.控股

　　B.全資擁有

　　C.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　D.具有長(zhǎng)期合作關(guān)系

　　13.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合()風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

　　14.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合()條件。

　　A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　15.非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()提出。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.客戶