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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習及答案5_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2019年2月8日] 【

  16.關于會員大會的召開,下列說法正確的是()。

  A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

  B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名

  C.會員大會結束之日起10日內(nèi),期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

  D.召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

  17.下列選項中屬于理事會職權的是()。

  A.召集會員大會,并向會員大會報告工作

  B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過

  C.決定會員的接納和退出

  D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

  18.理事會由下列()組成。

  A.會員理事

  B.非會員理事

  C.理事長

  D.副理事長

  19.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是()

  A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

  C.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員

  D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

  20.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是()。

  A.董事長

  B.副董事長

  C.獨立董事

  D.董事會秘書

  21.下列選項中,()屬于監(jiān)事會的職權。

  A.檢查期貨交易所財務

  B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

  C.向股東大會會議提出提案

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

  22.實行全員結算制度的期貨交易所會員由下列()組成。

  A.期貨公司會員

  B.非期貨公司會員

  C.結算會員

  D.非結算會員

  23.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。

  A.期貨公司會員

  B.非期貨公司會員

  C.結算會員

  D.非結算會員

  24.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

  A.結算準備金

  B.交易準備金

  C.結算保證金

  D.交易保證金

  25.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內(nèi)容。

  A.向會員收取保證金的標準

  B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

  C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

  D.向會員收取保證金的形式

  26.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。

  A.基礎結算擔保金

  B.結算準備金

  C.變動結算擔保金

  D.交易保證金

  27.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是()。

  A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

  B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

  C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

  28.期貨公司有下列()情形之一的,應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

  A.擬更換董事長、總經(jīng)理

  B.財務狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準

  C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

  D.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施

  29.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。

  A.自有資金

  B.風險準備金

  C.風險儲備金

  D.其他客戶的保證金

  30.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試,其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。

  A.甲今年18周歲,初中畢業(yè)

  B.乙今年24歲,碩士學歷,但屬于間歇性精神病人

  C.丙今年13歲,特別聰明,現(xiàn)已大學畢業(yè),人稱“神童”

  D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛,無所事事

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責編:jiaojiao95

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