1.期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　3.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　4.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

　　5.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　6.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是()。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　7.期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.賬齡

　　B.核算的具體內(nèi)容

　　C.流動(dòng)性

　　D.可回收性

　　8.協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括()。

　　A.警告

　　B.公開通報(bào)批評

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　9.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.投資目標(biāo)

　　D.家庭狀況

　　10.除()外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

　　B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的

　　C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

　　D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

　　11.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的;()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

　　12.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是()。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過錯(cuò)責(zé)任原則

　　C.責(zé)任自負(fù)原則

　　D.公平責(zé)任原則

　　13.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑

　　14.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　15.關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是()。

　　A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

　　B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

　　C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

　　D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān)