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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合提升練習(xí)及答案1

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年2月3日] 【

  1.下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說(shuō)法正確的是()。

  A.期貨交易可以任意選擇交易所

  B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

  C.期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

  D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

  2.在我國(guó),由()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  A.期貨交易所

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  3.期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

  A.統(tǒng)一

  B.集中

  C.自律

  D.集體

  4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾()的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.10年

  5.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  6.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

  A.500萬(wàn)

  B.1000萬(wàn)

  C.3000萬(wàn)

  D.5000萬(wàn)

  7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由()承擔(dān)。

  A.客戶

  B.期貨公司

  C.期貨交易所

  D.期貨公司和客戶共同

  8.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,應(yīng)當(dāng)()。

  A.繼續(xù)營(yíng)業(yè)活動(dòng)

  B.暫停營(yíng)業(yè)活動(dòng)

  C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

  D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

  9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由()制定。

  A.全國(guó)人大常委會(huì)

  B.國(guó)務(wù)院法制辦

  C.最高人民法院

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  10.會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.該會(huì)員的保證金

  B.期貨交易所的自有資金

  C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

  11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

  A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  B.國(guó)家工商行政管理總局

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

  A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.國(guó)家工商行政管理總局

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  14.A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本,必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.住所地的工商行政管理部門

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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責(zé)編:jiaojiao95

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