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期貨從業(yè)資格考試

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2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)精選試題及答案15

來源:華課網校  [2019年2月2日] 【
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  1.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容,其中符合法律規(guī)定的是()。

  A.期貨交易、結算和交割制度

  B.保證金的管理和使用制度

  C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

  D.會員資格及其管理辦法

  2.關于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準

  B.期貨交易所合并后,其債權債務隨之消滅

  C.期貨交易所分立后,其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

  D.為了保護債權人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

  3.關于會員大會的召開,下列說法正確的是()。

  A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

  B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名

  C.會員大會結束之日起10日內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

  D.召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

  4.下列選項中屬于理事會職權的是()。

  A.召集會員大會,并向會員大會報告工作

  B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過

  C.決定會員的接納和退出

  D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

  5.理事會由下列()組成。

  A.會員理事

  B.非會員理事

  C.理事長

  D.副理事長

  6.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是()。

  A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

  C.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員

  D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

  7.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。

  A.董事長

  B.副董事長

  C.獨立董事

  D.董事會秘書

  8.下列選項中,()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

  A.檢查期貨交易所財務

  B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

  C.向股東大會會議提出提案

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

  9.實行會員結算制度的期貨交易所會員由()組成。

  A.期貨公司會員

  B.非期貨公司會員

  C.結算會員

  D.非結算會員

  10.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。

  A.期貨公司會員

  B.非期貨公司會員

  C.結算會員

  D.非結算會員

  11.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

  A.結算準備金

  B.交易準備金

  C.結算保證金

  D.交易保證金

  12.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內容。

  A.向會員收取保證金的標準

  B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

  C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

  D.向會員收取保證金的形式

  13.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結算翻度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。

  A。基礎結算擔保金

  B.結算準備金

  C.變動結算擔保金

  D.交易保證金

  14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是()。

  A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

  B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

  C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

  15.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于()。

  A.防范風險

  B.維護期貨市場秩序

  C.維護中小客戶利益

  D.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務

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責編:jiaojiao95

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