16.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權

　　C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

　　17.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

　　A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

　　18.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　19.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

　　C.期貨投資咨詢機構

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

　　20.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內禁止從事期貨業(yè)務

　　21.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括()。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財務負責人

　　C.首席風險官

　　D.營業(yè)部負責人

　　22.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有()。

　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

　　23.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有()。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　24.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過()方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關人

　　D.調查從業(yè)經(jīng)歷

　　25.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護()的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

　　26.證券公司應當根據(jù)()的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

　　A.內部控制制度

　　B.風險隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

　　D.獨立經(jīng)營原則

　　27.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下()監(jiān)管措施。

　　A.責令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系

　　28.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括()。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.非現(xiàn)場檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　29.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風險

　　30.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是()。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責任

　　C.介紹業(yè)務的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施