1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

　　B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )

　　A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　C、《期貨交易所交易規(guī)則》 D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

　　參考答案：D

　　3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A、交易完成15日 B、交易完成30日

　　C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

　　參考答案：D

　　4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

　　A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù) B、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　參考答案：A

　　5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

　　A、3，2 B、3，1

　　C、5，2 D、5，1

　　參考答案：B

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()：

　　A、內(nèi)部控制機(jī)制 B、內(nèi)部控制文本制度

　　C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式

　　參考答案：B

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。

　　A、1 B、3

　　C、5 D、7

　　參考答案：B

　　8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()：

　　A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月

　　B、撤銷期貨從業(yè)人員資格

　　C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

　　9、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是( ):

　　A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

　　B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

　　C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A、B、C、D

　　10、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：( )

　　A、合資 B、合作

　　C、聯(lián)營(yíng) D、承包

　　參考答案：A、B、C、D